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2006年12月，犯罪嫌疑人刘忠河利用内幕消息，在湖南某科技股份有限公司对外公开投资信息之前，大量购入该公司股票，从中获利389万余元。日前，上海市检察二分院以涉嫌内幕交易罪对刘忠河批准逮捕。
来沪开公司 赌场偶遇商机
刘忠河是河南人，大专文化，2000年带着妻子和儿子来到上海，2002年底刘忠河成立了一家叫“金盛公司”的投资公司，自己持90%的股份，给一个叫李柏的人10%干股，让其担任副经理，负责公司的财务。然而，刘忠河的公司实际上是一家空壳公司，不仅没有经营业务，连办公室也没有。
2005年刘忠河在朋友颜某的舅舅开设的赌场里结识了颜某的“跟班”谢刚。谢刚对刘忠河说他在贵州投资了一家锑矿，前景不错，让刘忠河把资金投到这个锑矿内保证赚钱。开始刘忠河不太想投资，经谢刚一再劝说，他同意先到贵州考察一下再做决定。
原来这间锑矿是贵州人张明开办的一家矿产能源有限公司所属的一个项目，公司业务主要是矿产开发。2005年底至2006年初，谢刚投入400万元左右，成为了合伙人，现在正想方设法招商引资。
牵红线居间介绍 获取好处费
2006年初，刘忠河介绍上海几家公司一起来到贵州考察锑矿，但并不清楚该矿的实际储量及价值。于是，刘忠河找到上海的一家评估公司对该矿评估后制作一份报告。评估表明如果进行开采的话，价值大约20多亿。拿到评估报告后，刘忠河签订了投资意向书。
2006年8月，刘忠河找朋友周某帮忙，他是湖南某科技公司的董事长，该公司是上市公司。2006年10月上旬，周某在刘忠河及张明、谢刚的陪同下来贵州对该矿进行了一次考察。10月中旬，他又带着公司的经营团队集体考察了这个锑矿，双方就此签订了购销协议，后来谢刚又向周某推荐了一家铅锌矿，科技公司分两次支付给矿产公司3000万和1700万。
通过刘忠河居间多方介绍，张明、谢刚的两矿总共吸收到资金1.2亿元。为了答谢刘忠河，张、谢两人将自己公司15%的股份及下属一家公司19%的股份赠送给了他。
利用内幕消息大量购入股票获取暴利
湖南某科技公司是上市公司，对外支付大笔资金必须要公告，所以公司一直在准备公告事宜。2006年12月中旬，深圳证交所监管员多次打电话过来监督，但是由于材料不足，该公司投资矿产的事情一直没有公布。
投资信息还未公布期间，刘忠河发现该科技公司的股票价格在上涨，就向参与这次锑矿投资的朋友庄某询问原因，庄某暗示“快买吧”。于是，刘忠河想到两个矿产的前景这么好，投资回报肯定大，而该科技公司的股票也一定会涨，便通过手提电脑，用“金盛公司”的账户在12月6日、12月13日分两次大量购入公司的股票。他当时以5元多的价格买入，买了70多万股，不久股票就涨到了10元多，刘忠河便将其全部抛出，赚了大约380多万元。
刘忠河还把这个内幕消息告诉了哥哥刘忠庆及自己的女朋友，并让他们购买这只股票。刘忠河等人购买股票的时间都是在内幕信息价格的敏感期内，即2006年10月31日至2007年1月23日。
法网恢恢 疏而不漏
2007年，中国证监会对刘忠河和庄某购买公司股票的事情展开调查。2010年8月，刘忠河获悉公安正在调查他有关内幕交易的事情，并对他实施了网上通缉。刘忠河慌了，为了逃避公安机关的追捕，他四处逃窜，最终被公安机关抓获。
2010年12月8日，上海市检察二分院依法对刘忠河以内幕交易罪批准逮捕。据悉，透露信息购买这只股票的庄某，也已受到罚款1000多万的行政处罚。
承办检察官说，犯罪嫌疑人刘忠河违反了国家证券监管制度，作为上市公司重大投资内幕信息的知情人员，在价格敏感期内非法买卖股票从中获利，其行为不仅侵害了广大股民的利益，更扰乱了国家金融秩序，触犯了我国刑法，涉嫌内幕交易罪，必须严厉打击。
（文中所涉人员为化名）
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